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南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开大盘低波放式指数证券投资基金基金份额发售公告

2019-12-27 来源:未知   作者:admin [字体: ]

  南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

  1、南方标普中国 A 股大盘红利低波 50 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本

  基金”)的发售已获中国证监会 2019 年 10 月 11 日证监许可〔 2019〕 1888 号文注册。

  3、本基金的基金管理人为南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”),基金托

  管人为中国农业银行股份有限公司,登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  金认购、网下现金认购 2 种方式。其中,网下现金发售的日期为 2019 年 12 月 23 日至 2020

  5、 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构

  投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许

  6、 本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券

  (2)发售代理机构: 兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券

  股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、长城证券股份有限公

  司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、安信证券股

  份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限

  公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、广州证券

  股份有限公司、华安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、

  8、投资者认购本基金时需具有上海证券账户,上海证券账户是指上海证券交易所 A 股

  账户或上海证券交易所基金账户。通过上海证券交易所 A 股账户,投资者可以进行网上现金

  认购、网下现金认购、基金份额的二级市场交易以及申购赎回。上海证券交易所基金账户只

  10、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍,

  最高不得超过 99,999,000 份。投资人应以上海证券账户认购,可以多次认购,累计认购份

  网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购,每笔认购

  份额须为 1000 份或其整数倍。投资人可多次认购,累计认购份额不设上限。投资人通过基

  金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在 10 万份以上(含 10 万份)。

  11、网上现金认购本基金时,投资人需按发售代理机构的规定,备足认购资金,办理认

  购手续。网上现金认购申请提交后,投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网

  下现金认购本基金时,投资人需按销售机构的规定,到销售网点办理相关认购手续,并备足

  12、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实

  接收到了认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理公司的确认结果为准。

  13、 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明,投资人欲了解本基金的详细情

  利低波 50 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》和《南方标普中国 A 股大盘红利低

  波 50 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》;本基金的基金合同、招募说明

  14、募集期内,本基金还有可能新增或者变更销售机构,敬请留意近期本公司及各发售

  代理机构的公告,或拨打本公司及各发售代理机构客户服务电线、各销售机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具

  17、基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商,报上海证券交易

  所等有关部门认可后,予以公告。本基金上市后,指定交易未在申购赎回代理券商的投资人

  只能进行本基金的二级市场买卖,如投资人需进行本基金的申购赎回交易,须指定交易或转

  18、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。

  19、风险提示: 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,

  投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并

  承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影

  响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中

  产生的基金管理风险,流动性风险。本基金是跟踪标的指数的交易型开放式基金,本基金标

  的指数为标普中国 A 股大盘红利低波 50 指数, 及其未来可能发生的变更。投资本基金可能

  遇到的风险还包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、

  基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、

  IOPV 计算错误的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、风险评价

  不一致的风险、其他风险等等。本基金属股票型基金,一般而言,其风险与收益高于混合型

  基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标

  本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务,可能存在流动性风

  投资人申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖

  出和赎回;即在目前结算规则下, T 日申购的基金份额当日可卖出, T 日申购当日未卖出的

  基金份额, T+1 日不得卖出和赎回, T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。因此为投资人

  办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖

  投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金产品资料概要和基金

  合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金的风

  险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决

  策。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

  基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

  基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资人保证最低收益。基金管理人提醒投资人基

  金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况、基金份额上市交易

  1、基金名称:南方标普中国 A 股大盘红利低波 50 交易型开放式指数证券投资基金

  4、基金类别和运作方式:本基金类别为股票型证券投资基金,运作方式为交易型开放式。

  7、发售对象:本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投

  资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国

  2)发售代理机构: 兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股

  份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、

  招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、安信证券股份有

  限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、

  渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、广州证券股份有

  限公司、华安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、华鑫证

  ( 3)网上现金销售机构:网上现金销售机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交

  易所会员资格的证券公司。具体名单见本公告“八、本次发售当事人或中介机构”中“(三)

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并

  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集

  金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200

  人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发

  售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

  书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

  监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

  基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期;同时也

  可根据认购和市场情况提前结束发售,如发生此种情况,基金管理人将会另行公告。另

  网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上

  系统以现金进行的认购;网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构

  2、基金募集期内,本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民

  基金管理人办理网下现金认购按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上

  现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构,按照不高于 0.08%的标准收取一定的佣金。

  (1)通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购佣金、

  认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取,投资人需以现金方式交纳认购佣

  例:某投资人通过网上现金认购 1,000 份本基金,假设发售代理机构确认的佣金比率为

  即投资人需准备 1,000.8 元资金,方可认购到 1,000 份本基金基金份额。

  (2)通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算:同通过发售代理机构进

  通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用、认购金

  认购费用由基金管理人收取,投资人需以现金方式交纳认购费用。网下现金认购款项在

  例:某投资人到本公司直销网点认购100,000份基金份额,假定认购金额产生的利息为

  即投资人若通过基金管理人认购本基金100,000份,需准备100,080元资金,假定该笔认

  投资人认购本基金时需具有证券账户,证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或上海

  (1)上海证券交易所基金账户只能进行现金认购和二级市场交易;如投资者需要使用

  标普中国 A 股大盘红利低波 50 指数成份股中的上海证券交易所上市股票进行基金的申购、

  (2)开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办理开户

  (1)如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要

  (2)当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行

  已购买过由南方基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资者,其拥有的南方基金管

  4、投资者需注意:使用基金账户只能参与本基金的现金认购和二级市场交易,如投资

  -3: 00。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整,我司将相应调整并及时公告。

  2、认购限额:网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或

  其整数倍,最高不得超过 99,999,000 份。投资人应以上海证券账户认购,可以多次认购,

  ( 3)投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购

  2、认购限额:网下现金认购以基金份额申请。投资人通过基金管理人办理网下现金认

  购的,每笔认购份额须在 10 万份以上(含 10 万份)。投资人可以多次认购,累计认购份额不

  3、认购手续:投资人到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续:

  ( 2)机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法

  人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章

  的复印件;法定代表人授权委托;业务经办人有效身份证件原件及复印件(身份证或护照);

  ( 3)上海证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡(原件和复印件);

  4、投资人办理认购前应将足额资金汇入南方基金管理股份有限公司直销清算账户。

  投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期

  ( 1)投资人在认购时不能使用南方基金管理公司开放式基金账户,而需使用上海证券

  ( 2)若个人投资者的认购资金在认购申请当日 16: 00 之前未到达本公司指定的直销资

  ( 3)投资人若未按上述规定划付款项,造成认购无效的,南方基金管理股份有限公司

  基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。通

  过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为基金份额

  归投资人所有,其中利息转份额以基金管理人的记录为准;网上现金认购和通过发售代理机

  构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产

  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集

  金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200

  人的条件下, 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发

  售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

  书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

  监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

  2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

  注册地址: 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

  注册地址: 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

  3 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6

  10 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

  19 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半

  20 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589

  网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券

  爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证

  券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、

  长城国瑞证券有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司、长江证券股

  份有限公司、川财证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德

  邦证券股份有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、

  东北证券股份有限公司、东方花旗证券有限公司、 东方证券股份有限公司、东海证券股份有

  限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东亚前海证券有限责任公司、东

  莞证券股份有限公司、方正证券承销保荐有限责任公司、方正证券股份有限公司、高盛高华

  证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券股份有限公

  司、国都证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国开证券股

  份有限公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国

  泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份

  有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、

  红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责

  任公司、华福证券有限责任公司、华金证券股份有限公司、华林证券股份有限公司、华龙证

  券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限

  公司、华西证券股份有限公司、华英证券有限责任公司、华菁证券有限公司、华鑫证券有限

  责任公司、汇丰前海证券有限责任公司、江海证券有限公司、金通证券有限责任公司、金元

  证券股份有限公司、九州证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券有限责任公

  司、联讯证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、

  南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司、瑞银证券有

  限责任公司、山西证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、

  申港证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、

  申万宏源证券有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、太平洋证券股份

  有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、网信

  证券有限责任公司、五矿证券有限公司、西部证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有

  限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、欧冠赛程万博app信达

  证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、野村东方国际证券有限公司、银泰证券有限责

  任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中德证

  券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、大盘低波中国证券金融

  股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、

  中泰证券股份有限公司、中天国富证券有限公司、中天证券股份有限公司、中信建投证券股

  份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券股份有

  (2)本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过上海证

  券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海证券交易所网站查

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。